투자자 경고 및 게시판.
SEC의 투자자 교육 및 옹호 사무소 (Office of Investor Education and Advocacy)는 투자자 게시판을 발행하여 미국 주식 시장의 시장 변동성을 해결하기 위해 SEC가 승인 한 보호 장치를 투자자에게 알리고 있습니다.
한도 상한 하한제 도입 - 2012 년 5 월 31 일, SEC는 개별 주식의 급격한 가격 변동으로 인해 상장 주식의 거래를 막음으로써 시장 변동성을 해결하기위한 "한도 상한 하향"메커니즘을 승인했습니다. 한도 증액 제한 메커니즘은 개별 유가 증권의 거래가 특정 가격대를 벗어나는 것을 방지하기위한 것입니다. 이 가격 대는 직전 5 분 거래 기간 동안의 주식 평균 가격보다 높거나 낮은 퍼센트 수준으로 설정됩니다. 이러한 가격 제한 밴드는 주식 가격에 따라 5 %, 10 %, 20 % 또는 15 % 또는 75 % 중 적은 금액입니다. 또한, 이 가격 밴드는 거래일의 개장 및 폐장 기간 동안 두 배가됩니다. 주식 가격이 자연스럽게 15 초 이내에 가격 밴드 내로 돌아 가지 않으면 5 분간의 거래가 일시 중지됩니다.
개정 된 시장 전체 회로 차단기 - 증권 및 선물 거래소는 심각한 시장 가격 하락이 시장 유동성을 피할 수있는 수준에 도달하면 조정 된 교차 시장 거래 중지 절차를 가지고 있습니다. 시장 전반의 회로 차단기로 알려진이 절차는 거래를 일시적으로 중단 시키거나 극한 상황에서 정상 거래가 끝나기 전에 시장을 마감 할 수 있습니다.
시장 전체 회로 차단기는 S & P 500 지수의 하루 감소로 측정 된 심각한 시장 하락 기간 동안 교차 시장 거래 정지를 제공합니다. 교차 시장 거래 중지는 7 % (1 단계), 13 % (2 단계) 및 20 % (3 단계)의 세 가지 회로 차단기 임계 값에서 트리거 될 수 있습니다. 이러한 트리거는 S & P 500 지수의 종가 기준으로 매일 계산되는 포인트 수준의 시장에 의해 설정됩니다.
3:25 p. m. 전에 수준 1 또는 수준 2 회로 차단기를 트리거하는 시장 하락. 시장 전체 거래가 15 분간 중단되고 비슷한 시장이 "이후 또는 이후"에 오후 3시 25 분에 중단됩니다. 시장 전반의 거래를 중단시키지 않을 것입니다. 거래 당일 동안 언제든지 수준 3 회로 차단기를 트리거하는 시장 하락은 거래 당일의 나머지 기간 동안 시장 전체 거래를 중단합니다.
리미트 다운 리밋 제한 메커니즘 및 시장 전체의 회로 차단기에 대한 추가 정보는 다음을 참조하십시오.
아래로 제한하십시오.
'제한 다운'의 정의
상품 선물 계약의 가격이 1 거래일 이내에 하락할 수있는 최대 금액. 제한 한도는 거래를 억제하기 전에 특정 거래에서 개별 주식에 허용되는 최대 하락을 나타냅니다. 한도는 일반적으로 선물이나 주식의 시장 가격의 백분율로, 때로는 달러 금액으로 설정됩니다. 이러한 한계는 비정상적인 시장 변동성을 극복하고 공황 주도 판매를 방지하기 위해 도입되었습니다.
아래로 '한계 아래로'
일부 선물 시장은 한도에 도달하면 계약 거래를 마감합니다. 다른 사람들은 가격이 하루의 한계에서 벗어나면 거래를 재개 할 수 있습니다. 특정 상품에 대한 시장의 심리에 영향을 미치는 주요 이벤트가있는 경우 계약 가격이 이러한 변화를 완전히 반영하기까지는 며칠 걸릴 수 있습니다. 매 거래 일에 시장의 평형 계약 가격이 충족되기 전에 거래 한도에 도달 할 수 있습니다.
거래 중지 : 제한 / 제한 중지.
다가오는 뉴스 발표, 주문 불균형 수정 또는 주식 가격과 관련된 비정상적인 활동과 같은 다양한 이유로 주식 및 교환 거래 상품의 거래가 일시 중지 (또는 중지) 될 수 있습니다. 또한 증권 거래위원회 (SEC)에서는 변동성이 큰 기간에 특정 조건 (아래에 명시)이 충족되면 모든 주식에 대해 거래가 일시 중지됩니다.
Limit Up / Limit Down이란 무엇입니까?
최대 상한, 하한선 (LU / LD) SEC 규제는 단일 재고 회로 차단기를 대체하여 5 분간의 주가 변동시 주가가 10 % 증가 또는 감소했을 때 거래가 중단되었습니다.
Limit Up / Limit Down 구현.
한도를 정하면 제한 규칙은 2013 년 4 월 8 일부터 시작되며 2013 년 8 월 1 일부터 두 번째 단계부터 적용됩니다. OTC, 게시판, 분홍색 시트 및 회색 시트 유가 증권을 제외한 모든 주식을 포괄합니다.
제한 / 제한 설명.
아래에서는 LU / LD 구현의 1 단계가 주식 거래 및 옵션 거래에 어떻게 영향을 미치는지를 포함하여 제한 증가, 제한 규칙에 대한 세부 사항을 설명합니다.
참조 가격.
모든 증권에는 보통 주식의 개시 가격으로 시작되는 참조 가격이 있습니다. 그 후 참조 가격은 이전 5 분 동안의 보안 가격의 평균값과 대략 같으며 가격이 1 % 증가 또는 감소 할 경우 30 초마다 조정됩니다.
가격 밴드와 한계 상태.
모든 보안은 참조 가격을 중간 가격으로하는 가격대를가집니다. 오퍼가 낮은 시세 밴드에 도달하거나 입찰가가 상한 밴드에 도달하면 주식은 15 초 동안 한도로 입력됩니다. 한계 상태는 여러 가지 방법으로 끝날 수 있습니다.
보안을 제한 상태로 설정 한 주문에 대한 거래가 이루어진 경우. 제한 상태를 만드는 순서가 취소되거나 수정되어 더 이상 밴드 중 하나에 있지 않게됩니다. 가격이 더 이상 위 또는 아래 밴드에 있지 않도록 밴드가 변경된 경우.
스톡 정지 : 스 트래들 상태를 제한 / 제한합니다.
국가 최상위 입찰가 및 제안 (NBBO) 가격이 15 초 동안 상한 또는 하한 대역 제한 중 하나와 일치하면 재고 거래는 최소 5 분 동안 일시 중지됩니다. 기본 증권 거래소는 필요한 경우 일시 중지에 5 분을 추가 할 수 있습니다. NBBO 가격이 밴드 한도를 벗어난다면 거래소는 재량에 따라 거래를 중단 할 수 있습니다. 이것은 걸음 걸이 (straddle) 상태라고합니다. LU / LD에서 국가 최적의 입찰가 (NBB)가 낮은 밴드 아래로 책정되면 비 실행 가능합니다. 국가 별 베스트 오퍼 (NBO)가 상위 밴드보다 가격이 책정 된 경우에는 실행 불가능할 것입니다. 밴드 외부의 인용문은 처리 할 수 없습니다.
가격대는 보안 유형, 보안 가격 및 하루 중 세 가지 요소를 기반으로 가변적입니다.
보안 유형 및 가격.
1) Tier One 증권 : S & P 500 또는 Russell 1000 지수에 속하는 모든 유가 증권. 또한 Tier One에는 매일 거래하는 데 평균 2 백만 달러가 넘는 모든 교환 거래 제품이 포함됩니다.
주당 3 달러 이상 = 기준 가격보다 5 % 위와 아래 기준 가격의 위와 아래에서 $ 0.75에서 $ 3 = 20 %의 가격. 0.75 달러 미만 = a) 0.15 달러 또는 b) 75 % 미만.
2) Tier 2 증권 : 권리와 영장권을 포함한 기타 모든 국가 시장 증권 및 더 작은 ETP 상품.
$ 3보다 큰 공유 = 기준 가격보다 10 %가 높거나 낮습니다. $ 0.75에서 $ 3 = 기준 가격의 20 % 위 또는 아래 가격. 0.75 달러 미만 = a) 0.15 달러 또는 b) 75 % 미만. 레버리지 교환 거래 제품의 백분율에는 해당 제품의 레버리지 비율을 곱합니다. 예를 들어 주당 10 달러짜리 2 배 교환 거래 펀드는 20 % 매개 변수 (10 % X 2)를 갖습니다.
시간.
거래의 처음 15 분 동안 가격 밴드는 두 배입니다. 거래의 마지막 25 분 동안 가격 밴드는 두 배입니다.
1 단계 트레이딩 일시 중지.
2013 년 4 월 4 일부터 2013 년 8 월 1 일까지의 첫 번째 단계에서 첫 15 분과 마지막 25 분에는 거래 일시 중지가 적용되지 않습니다.
주식이 정지되었는지 알 수있는 방법.
ScottradeELITE의 심볼 다음에 * H가 표시되므로 주식이 정지되었는지 알 수 있습니다. 예를 들어, 재고 XYZ에서 거래가 중지 된 경우, 기호가 XYZ * H로 표시됩니다.
이동 예제를 제한하십시오.
S & P 500 주식 인 A 사의 주가는 100 달러의 참고 가격을 가지기 때문에 가격대는 95 ~ 105 달러이다. 교환 제안 가격은 95 달러이며, 이는 더 낮은 밴드와 같습니다. 해당 가격이 최소 15 초 동안 유효하다면 거래가 5 분 이상 일시 중지됩니다. B 회사는 주당 2.50 달러의 참고 가격을 가지고 있으며 S & P 500이나 Russell 1000의 일부도 아니다. 동부 시간 9:35에 가격대는 보통 주당 1.50 달러에서 주당 3.50 달러로, 보통 20 % 매개 변수가 40 %로 두 배가되었습니다. $ 3.50의 교환 입찰가 또는 $ 1.50의 교환 제안은 제한 상태를 유발합니다. 해당 제한 상태가 15 초 이내에 해결되지 않으면 주식 거래가 중단됩니다.
거래 일시 중지 중 주문 입력 / 수정.
중지 또는 거래 일시 중지 중에 주문을 입력, 수정 및 취소 할 수 있습니다. 그러나 거래 주문이 재개 될 때까지는 실행되지 않습니다. 주문서는 다음 세 가지 견적 정보 중 최소 두 개가 사용 가능한 경우에만 온라인으로 입력 할 수 있습니다 : 입찰가, 물가 및 최종 가격. 시장 시간 동안 시장 주문을 취소하려면 가까운 Scottrade 지점에 연락하십시오. 주가가 현저하게 높거나 낮은 주가로 거래를 재개 할 수 있기 때문에 정지 또는 거래 일시 중지 중에 거래 주문을 입력 할 때주의하십시오.
무역 명령의 수정.
Limit Up / Limit Down 규칙에는 구매 주문이나 판매 주문을 원래 거래 주문의 조건에서 변경할 수있는 시나리오가 있습니다.
주식 시장 주문이 시장에 진입하고 거래를 수행 할 수있는 유동성이 가격 밴드 외부에 있다면, 주식 시장 주문은 상한 또는 하한 가격대로 회귀 할 것입니다. 가격 대역 밖에서 가격이 거래되지 않는 가격 제한 주문은 상한 / 하한 가격으로 재평가됩니다.
정식 주문은 귀하의 “ 오픈 오더 вќќ 창에서 재 인쇄 된 것으로 표시되지 않습니다.
LU / LD 옵션 거래 규칙.
옵션 거래에는 다음 LU / LD 규칙이 적용됩니다.
기본 보안이 한계 또는 스 트래들 상태가되면 그 시점에 입력 된 시장 명령은 한계 / 스 트래들 상태가 해결 될 때까지 시장 내에서 상호 작용하지 않습니다. 제한 또는 스 트래들 상태에서 교환 원이 중지 명령을 내릴 수 없거나 실행 가능한 시장 질서가 될 수 없습니다. 교환기를 통한 한도 및 한도 주문은 한도 및 스 트래들 상태에서 계속 실행됩니다. 기본 주식이 정지 된 경우 거래는 발생하지 않습니다.
LU / LD 거래 정지가 발생할 때 어떻게 알 수 있습니까?
Scottrade의 플랫폼 중 하나를 사용하면 Limit Up / Limit Down 거래 정지가 세 곳의 보안에 적용되는 것을 볼 수 있습니다.
주문 항목에서 세부 견적을 통한 귀하의 관심 목록.
현재 가격대 밖에서 거래되어 보안이 중단 된 경우 해당 보안 옆에 작은 노란색 상자가 표시됩니다. 노란색 상자 안의 글자는 보안이 정지 된 이유를 나타냅니다.
'B'는 BID가 가격대 밖에 있기 때문에 증권이 실행 불가능하다는 것을 나타냅니다. 'A'는 ASK가 가격대 A †B / A '를 벗어나기 때문에 증권이 실행 불가능하다는 것을 나타냅니다 BID와 ASK가 실행 불가능하다는 것.
LU / LD 거래 중지에 대한 자세한 내용을 보려면 Scottrader® Streaming Quotes 및 ScottradeELITE®의 구성 설정 또는 Scottrade® 클라이언트의 감시 목록 편집 기능을 사용하여 보안에 대한 상단 및 하단 가격대를 표시하도록 감시 목록을 구성하십시오 웹 사이트.
아래 이미지는 LU / LD 거래 정지가 각기 다른 플랫폼에서 어떻게 전달되는지 보여줍니다.
Scottrade ® 클라이언트 웹 사이트.
주문 입력.
Scottrader ® 스트리밍 지수.
주식 목록.
상세한 인용문.
ScottradeELITE ®
감시 목록.
세부 견적.
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무역 중단 및 이동 제한 방법이 온라인 주식 및 옵션 거래에 미치는 영향에 대한 자세한 내용은 해당 지역 Scottrade 지사에 문의하십시오.
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